历史学全国优秀博士学位论文产出分析

[摘要]1999~2009年已评选出1082篇全国优秀博士学位论文，其中历史学占30篇，排12个学科门类的第六位，占人文社科类的19%。导师赏识、学生开拓和单位保障是历史学优秀博士论文最基本的成功经验。

[关键词]全国优秀博士学位论文；历史学；论文产出

全国优秀博士学位论文National Excellent Doctoral Dissertations(以下简称NEDD)自1999年正式评选，迄今历经11年，共有1082篇入选（如表1所示）。此项目的出台，推动了博士研究生教育工作， 成就了大批高层次创造性人才，现已逐渐成为衡量博士研究生创新能力、博士生导师指导经验、各大学和科研机构办学水平、区域教育质量的一个重要指标。

随着社会各界对NEDD评选的逐步重视，以及研究样本的不断增加，许多研究者进行了多方面的分析。其中：有侧重论文导师的，如蔡婷婷等对十余位NEDD指导教师笔谈会的总结，认为导师对NEDD产出有着重要作用，优秀指导老师的先进培养经验值得重视；有针对NEDD作者的，如浦云等对论文作者授学位前、后学习和工作背景的调查，认为高层次创新人才在成长要素上存在一定规律；有涉及NEDD培养单位的，如罗群等以北京航空航天大学获得的10篇NEDD为研究背景，肯定了北航在NEDD中取得的成绩，并对学校争取扩大NEDD入围篇数提出了相关建议；还有侧重NEDD参考文献、论文写作方式等等，进行研究分析的。值得一提的是，涉及NEDD学科方面的研究成果，有吴弘萍对1999～2005年医学学科、姚云等对1999～2007 年教育学学科的NEDD产出进行统计分析。本文借鉴吴、姚两文的研究方法，对11年来30篇历史学NEDD进行粗浅分析。

一、数据统计

通过对1999~2009年30篇历史学NEDD数据的统计分析，比较历史学在各学科中的比重，在人文社会科学学科中的位置，以及在历史学各二级学科中的分布。

（一）在总量中的比重

培养研究生的学科共分12大门类，包括：哲学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、理学、工学、农学、医学、军事学、管理学。综观11年的评选结果，各学科的NEDD产出论文篇数浮动很小，所占比重稳定。历史学学科每年NEDD产出的数量在2~4篇间浮动，而全国每年答辩的历史学博士学位论文有数百篇（如2007年共授予历史学博士725人——中华人民共和国教育部的统计数字），在有限的篇数范围内，仅凭论文的质量选优，自然竞争十分激烈。

11年共评选出1082篇NEDD。如下图1所示：工学395篇、理学317篇、医学110篇，排前三甲，分别占总数的36%、29%、11%。历史学学科入选30篇，占总数的3%，排第6位。各学科所占比重差异较大，这与国家当前对应用性学科的高度重视有关。随着中国经济总量的不断壮大，人们越来越崇尚人文社会，当代的历史学者，应该紧随热点问题，打开历史学的影响。

数据来源：根据教育部学位与研究生教育发展中心网站.cn/qkimages//fzyz/fzyz201011/fzyz20101174-3-l.jpg" hspace="15" vspace="5" align="">

数据来源：根据教育部学位与研究生教育发展中心网站http://历年公布数据统计制作

同时NEDD评选相近学科联系密切，以文学与史学的关系为例。文学是对社会生活、人间百态的艺术升华；史学注重证据考证，目的在于无限度地接近曾经发生过的历史事实，探讨其规律。文史有密不可分的关系，但研究方法上有所差异。NEDD中有许多成果是文史学科交叉产出，如2008年文学NEDD中焦桂美的《南北朝经学史》，就充分地利用了历史学的研究方法，结合古今文献，对南北朝经学风尚的发展做出了翔实的描述；又如2008年历史学NEDD中游自勇所著《天道人妖：中古〈五行志〉的怪异世界》，运用文学的表现手法，把中古《五行志》的“怪异”表现得淋漓尽致。因此，近年来NEDD的评选，对综合学科的运用、跨学科的研究方法有所看重，历史学者应放开眼界，多运用交叉学科的知识，做到理论方法的创新，以达到NEDD的评选要求。

（三）历史学各二级学科论文产出

1992年11月1日，国家技术监督局发布《学科分类与代码》，历史学被列为一级学科，包含以下二级学科：史学史，史学理论，历史文献学，中国通史，中国古代史，中国近代史、现代史，世界通史，亚洲史，非洲史，美洲史，欧洲史，澳洲、大洋洲史，专门史，历史学其他学科等。30篇NEDD中，中国近、现代史，中国古代史类入选论文较多，共19篇。遗憾的是其它许多二级学科还没有成果入选。NEDD的评选，以前沿的选题、创新的理论、突破性的成果为标准。在全球化的趋势下，历史也演变成全球性的历史，研究者应该拓宽视野，增强历史学的整体观。2008年历史学博士学位论文《冷战与美国的外层空间政策（1945～1969）》被评选为NEDD，作者张杨把眼界放到了“人类历史”的大平台上，打破了历史学学科NEDD长期为中国史学选题所垄断的局面，意义十分重大。

二、因素分析

历史学NEDD的产出是众多因素综合作用的结果，其中最为关键的是指导教师、论文作者与培养单位三因素，以下就历史学的NEDD阐述此三要素的重要性。

1.导师赏识

导师是博士生培养的第一责任人，起着“传道、授业、解惑”的作用，在课程学习、科学研究、论文选题与写作、鼓励创新、学术氛围营造等多方面给予学生指导与帮助。优秀的学者若得不到导师的赏识，就不能获得进一步深造的机会，更不可能获得众人瞩目的NEDD奖项。

2.学生开拓

NEDD的产出，导师的作用毋庸置疑，但学生自身在研究领域的开拓更为重要。历史学历年入选的30位作者以广阔的学识为基础，浓厚的兴趣为动力，兼具严谨的研究态度与科学创新精神。

3.单位保障

名师、高徒两因素影响着NEDD的产出，培养单位的保障作用是另外一项重要因素。历史学30篇NEDD分布在18个培养单位，可谓是百家争鸣，各有所长。其中北京大学与复旦大学各有4篇获奖，中国社会科学院研究生院3篇，其它的获得1~2篇的院校居多。但是获奖院校大多都是全国重点大学，17所获奖高校中“211”工程大学16所，“985”工程大学12 所。重点院校良好的培养环境是高水平成果产出的基础保障。一般来说，重点院校不论博士生源、导师团队，还是研究经费、硬件设备都优于普通院校。同时，重点院校有着优质的管理和浓厚的学术氛围，甚至有机会直接参与国家重点项目和国家社会科学基金项目，博士生能在各大项目中获得良好锻炼与培养。普通院校应借鉴重点院校的学科发展经验，增加各院校之间的学习交流，发展优势学科。

三、结论

近年来社会各界对教育重视力度加大，各大高校、研究机构博士生的招生不断增加，NEDD的竞争日益激烈。历史学博士研究生能在本学科每年3%左右的入选份额中占有一席之地，是对导师指导水平的肯定，也是对学校培养条件的证明，更是对自己博士生阶段开拓研究历程的最高奖励。

历史学学科在12大门类中排名第六，与理工科入选篇数差距较大，这与国家现阶段的发展有直接关系。但在人文科学学科中，特别是相近学科中入选的百优论文数量比率较高，许多优秀成果运用了不同学科的研究方法，值得借鉴学习。

在历史学下面各二级学科中，只有少数学科有论文入选NEDD，往年对清代与近、现代研究的优秀成果较多。近年已陆续有外国史领域的研究成果入选，在全球化大趋势下，历史学研究者应把握新趋势，开拓新的研究领域，产出更多有现实意义的研究成果。

从相关统计数据来看，历史学NEDD的产出并非偶然，应多方面借鉴成功经验。导师应善于发现每位博士生的特点与特长，量身定做培养计划，最大限度地开发博士生潜力，并在各方面给予学生指导与帮助；博士生自身应在扎实的学识基础上，对其研究领域不断地开拓创新，另外应争取参与大型课题项目，注重学术交流与团队合作，争取成为其研究领域的权威学者；重点院校的NEDD产出较多，一般院校应加强学科的建设，加大资金的投入，为博士研究生构建良好的学术平台，充分做好保障作用。

[参考文献]

[1] 历年全国优秀博士学位论文评选结果[DB/OL]．教育部学位与研究生教育发展中心网站http:///pggz/index.jsp．

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[作者简介]沈文杰（1984—），广西柳州人，广西民族大学民社学院2009级硕士研究生，研究方向：中国南方民族的历史与文化。