证券内控合规自查报告_内控合规自查报告

　证券内控合规自查报告

　证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、 法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存 在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告

　(1)是否存在挪用客户交易结算资金的行为(如是， 则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途)? (2)是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况 (如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途)

　(3)是否存在挪用客户托管的债券的行为(如是，则 须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途)? (4)是否存在帐外经营的情况(如是，则须详细披露 帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间)? (5)公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人 或其他组织及其关联人占用(如是，则须详细说明占用方名 称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资 产占公司总资产的比例等)

　(6)是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供 担保、融资或融资性交易的情况(如是，则须详细说明有关 方名称、担保(融资或融资性交易)金额和担保(融资或融 资性交易)方式)? (7)股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变 相抽逃出资的行为(如是，则须详细说明抽逃出资的方式和 金额)

　(8)公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被 冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变 化的情况(如是，则须作出详细说明)? (9)目前是否存在尚未清理的违规债务(包括个人柜 台债) (如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金 额)

　(10)公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用 客户委托管理资产的行为?如有，则须详细披露违规情况、 挪用金额及比例、用途。

　如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露 当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括 具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。

　责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。

　证券内控合规自查报告

　依据《XX 证券合规报告办法》 ，营业部 XX 年的合规管理工作情况如下

　一、营业部经纪业务运行情况 XX 年度，XXXX 营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐 全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

　1、日常开户方面 截止 XX 年 XX 月底，业务柜台资金账户开户 XX 户，销户 XX 户。

　2、身份信息维护方面 客户身份证件有效期限修改：XX 户，客户姓名更改 XX 户，客户基本信息修 改：XX 户。

　3、中登开户方面 营业部证券账户开户：XX 户。

　4、客户身份识别与风险等级划分方面 截止 XX 年 XX 月 XX 日， 业务柜台客户身份识别业务 XX 户，限制信息解除客 户共计 XX 余户。

　5、配合公司业务测试方面 全年营业部业务柜台配合公司业务测试 X 次，营业部按要求、按质量完成测 试工作的具体要求。

　6、融资融券业务方面 6-1、业务开展 两融全年开户 XX 户，征信 XX 户，销户 XX 户。

　6-2、业务培训 主要培训有：融资融券培训三次。