农村合作联社合规管理工作汇报

　农村合作联社合规管理工作汇报

　XX农村合作银行以增强高管人员合规意识为切入点， 突

　出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水 平，为各项业务稳健发展提供了有效保障。一、 加强培训教育，增强合规意识。一是强化学习。召

　开合规建设工作会议，传达贯彻省联社相关会议精神，引导 教育员工强化合规经营意识。组织员工利用业余时间学习省 联社《致全省农村信用社各级高管人员的一封信》、《关于 进一步加强内部管理的通知》，向全体员工发出《合规经营 操作倡议书》。二是落实责任。实行班子成员包点督导制度， 明确包点责任制，重点对加强内部管理工作的 11项要求进行抽查，对全员学习情况进行闭卷考试，确保每位员工吃透 领会文件精神。三是巩固提高。采取集中学、分散学、岗位 交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办法、金融 职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度。

　二、 加强对管理层的管理，增强表率意识。合行把支行 行长、副行长和会计主管作为合规管理的重点，一是全面落 实责任。逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级 抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。合行班子成员、部室经理分别与支行建立 1-2个

　联系点，联系时间为一年，坚持每月到网点调研和检查内控 执行情况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八 小时之内”延伸到“八小时之外”，各单位负责人手机保持 24小时畅通，严格请销假制度，以身作则，做出表率。目前， 已对两名未执行 24小时开机制度的网点负责人进行通报批 评，并罚款1000元。三、 加强风险排查力度，增强发展意识。一是强化员工 行为排查。按照省联社“十不准”和“九个禁止”要求，逐 个网点开展员工行为监督考核和不良行为排查活动。对职 工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐笔建立台账，根据 贷款占用形态，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点 排查制度。审计部门牵头，各部室按季对口组织支行、部室 人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和讨论，随时掌握 操作性风险点。一旦发现问题，提前采取措施加以防范，把 风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期 不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析 曝光，警示员工尽责履职、 合规操作。同时，建立举报制度， 对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规 必究的良好氛围。

　四、 加强宣传引导，增强责任意识。一是加强合规宣传， 通过向全体员工发出合规倡议、发放宣传手册、张贴合规标语等形式，使员工了解个人操作中的职责边界和风险点，杜 绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大讨论活动，让广 大员工结合各自岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造 等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。三是对照“良 好银行”标准和要求，深入开展合规建设，充实专职合规人 员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。